Pakotteet ovat valtioiden (kuten Ison-Britannian ja Yhdysvaltojen) ja kansainvälisten järjestöjen (kuten EU:n ja YK:n) säätämiä lakeja, säännöksiä tai määräyksiä, jotka ovat keino vaikuttaa muiden valtioiden, henkilöiden tai ryhmittymien ei-toivottuun toimintaan tai politiikkaan (kuten ihmisoikeusrikkomukset, terrorismi tai hyökkäyssota) ulkopoliittisten päämäärien saavuttamiseksi.
Tavallisimpia pakotteita ovat:
Nordea on vastuussa asiakkailleen, osakkeenomistajilleen, sääntelyviranomaisille ja yhteiskunnalle siitä, ettei:
Pakotelakien, -säännösten ja -määräysten rikkominen on rangaistava teko, joka voi johtaa hallinnollisiin seuraamuksiin, rikossyytteisiin ja sakkoihin tai jopa vankeuteen.
Nordea on sitoutunut noudattamaan kaikkia sovellettavissa olevia pakotelakeja, -säännöksiä ja -määräyksiä. Nordea-konserni noudattaa EU:n, YK:n, Yhdysvaltojen ja Ison-Britannian pakotelakeja, -säännöksiä ja -määräyksiä, tarvittaessa paikallisten lakien ja säännösten mukaisesti.
Lisäksi Nordeassa on laadittu sisäiset periaatteet, joilla hallitaan tiettyihin maantieteellisiin alueisiin liittyviä talousrikollisuusriskejä ja muita riskejä. Näitä alueita ovat esimerkiksi:
Tästä syystä Nordea ei pääsääntöisesti käsittele näihin alueisiin liittyviä maksuja tai harjoita muuta näihin alueisiin liittyvää liiketoimintaa.
Nordea voi antaa tietoa ainoastaan omista pakoteperiaatteistaan ja siitä, miten niitä saatetaan soveltaa tapahtumiin, jotka asiakas haluaisi toteuttaa käyttäen Nordean järjestelmiä. Nordea ei tarjoa yleistä juridista neuvontaa siitä, miten pakotelakeja, -säännöksiä ja -määräyksiä sovelletaan sen asiakkaisiin tai asiakkaiden toimintaan.
Lisätietoja on saatavilla Nordean Sanctions Policy Statement -periaatteissa.
Viranomaisten asettamista pakotteista on lisää tietoa useissa verkkolähteissä.
Euroopan unionin asettamat pakotteet
Yhdysvaltojen valtiovarainministeriön ulkomaisten varojen valvontatoimisto (OFAC) (Yhdysvaltojen asettamat pakotteet)
Ison-Britannian pakoteviranomainen (OFSI) (Ison-Britannian asettamat pakotteet)