LEI står för ”Legal Entity Identifier” och är en 20-siffrig, alfanumerisk kod som gör det möjligt att entydigt identifiera företag som handlar på globala finansiella marknader. LEI-koden är utformad för att ge ett globalt datareferenssystem där varje juridisk person eller enhet som är part i en finansiell transaktion – oavsett hemvist – kan identifieras unikt.

2011, efter finanskrisen, uppmanade G20-länderna FSB (Financial Stability Board) att ta fram rekommendationer för utformning av en global Legal Entity Identifier (LEI) och ett system för att administrera detta. Detta ledde till utvecklingen av det globala LEI-systemet, som nu – genom utfärdandet av LEI-koder – möjliggör globalt unik identifiering av alla juridiska personer som deltar i finansiella transaktioner. FSB betonade att ett globalt införande av LEI-koder stöder ett antal ”finansiella stabilitetsmål” och även ger ”många fördelar i den privata sektorn”.

LEI är ett referensnummer för att kunna identifiera företag som ägnar sig åt finansiella transaktioner, och det gäller över hela världen, på alla marknader och i alla jurisdiktioner. Varje juridisk person som på något sätt hanterar värdepapper (handel, flytt eller mottagande av finansiella instrument) inom ett fritt förvar, dvs vanlig Depå eller servicekonto/vp-konto behöver en LEI-kod. LEI-koden krävs för alla juridiska personer inom EU och som tillhör någon av dessa kategorier:

• Alla som handlar med derivat (privatpersoner undantagna, även särskilda regler gällande enskild firma)
• Alla som handlar med aktier eller räntepapper (privatpersoner undantagna)
• Alla som ger ut aktier eller räntepapper, och alla som är noterade på en börs
• Alla företag som står under en finansmyndighets tillsyn, inklusive närstående bolag, dotterbolag och holdingbolag.

Du skaffar en LEI-kod genom att registrera dig hos en aktiv och godkänd LOU (Local Operating Unit). Det finns ca 30 LOU:er som ansvarar för att utfärda LEI-koder, validera information om juridiska personer och administrera LEI-koder för innehavarnas räkning.

Registrerings- och administrationsavgiften bestäms av riktlinjerna från Financial Stability Board (FSB), och alla avgifter är självkostnadsbaserade. Registreringskostnaden är ungefär 100 euro och administrationskostnaden ungefär 100 euro per år och registrerad enhet.

Du kan som Nordea-kund direkt ansöka om en LEI-kod från en utfärdare av LEI-koder eller via en förmedlare.

Antalet aktiva och godkända Local Operating Unit (LOU) ökar snabbt. Den senast uppdaterade listan finns på Regulatory Oversight Committee (ROC): ROC-webbplatsen.

För Nordea-kunder verksamma i den nordiska regionen går dessa utfärdare att använda:

• NordLEI
• WM Datenservice
• Global Market Entity Identifier (GMEI) (former CICI)
• Finnish Patent and Registration Office (PRH)

Regulatory Oversight Committee (ROC)

• ROC är en oberoende kommitté med fler än 70 globala regleringsorgan. ROC fastställer globala LEI-principer och godkänner LOU'er

Central Operating Unit (COU)

• COU är en icke vinstdrivande organisation som implementerar globala standarder och den gemensamma styrmodellen.

Local Operating Unit (LOU)

• LOU'er, lokala operativa enheter, godkänns av COU och får därmed tillstånd att erbjuda registring av LEI-koder för juridiska personer i deras respektive jurisdiktioner. Som en del av godkännandeprocessen måste varje LOU intyga överensstämmelse med de krav och skyldigheter som ROC fastställer. När detta har intygats tilldelas LOU-enheten statusen ”godkänd”, vilket innebär att alla medlemsländer i ROC har godkänt LOU-enheten som utfärdare av LEI-koder.

LEI-koden är en 20-siffrig alfanumerisk kod som definieras i ISO-standard 17442. Kodens struktur:

• Tecken 1–4: ett prefix som innehåller fyra tecken och är unikt för varje LOU.
• Tecken 5–6: Två reserverade tecken, ställda till noll.
• Tecken 7–18: Enhetsspecifik del av den kod som LOU:erna genererar och tilldelar specifikt, i enlighet med transparenta och väl avvägda tilldelningsprinciper
• Tecken 19–20: Två kontrollsiffror, enligt beskrivningen i ISO 17442-standarden.

*Det är inte meningen att LEI-koden ska ersätta befintliga, lokala identifierare (till exempel nationella företagsregistreringsnummer), men de kommer gradvis att bli den gällande standarden för global tillsynsrapportering. LEI-kodens struktur

Ett LOU-godkännande är ROC:s godkännande om att LOU-enheten uppfyller sina krav och skyldigheter
Registrerings- och administrationsavgiften bestäms av riktlinjerna från Financial Stability Board (FSB), och alla avgifter är självkostnadsbaserade.

Antalet aktiva och godkända LOU:er ökar snabbt. Den senast uppdaterade listan finns på ROC-webbplatsen. 

För Nordea-kunder verksamma i den nordiska regionen är för närvarande följande LOU:er aktiva:

• Bloomberg
• NordLEI
• WM Datenservice
• Global Market Entity Identifier (GMEI) (former CICI)
• London Stock Exchange Group (LSEG)
• Finnish Patent and Registration Office (PRH)

LEI-registreringen är en enkel procedur som utförs online och består av fem grundläggande steg:

1. Skapa ett personligt konto hos en LOU
2. Registrera företagsinformation
3. Betala en faktura, som antingen skickas via e-post eller som fysisk faktura till den adress som du anger
4. En verifieringsprocess startar när LOU-enheten har tagit emot betalningen
5. LEI-koden tilldelas när verifieringen har slutförts

LEI-kodernas egenskaper är desamma, oberoende av var koderna utfärdas. Ur ett EMIR-perspektiv är dock endast godkända LOU:er och deras registreringsombud giltiga.

NordLEI (Sverige)
Guide för LEI-registrering hos NordLEI

WM-Datenservice
Frågor och svar:
Ansök om en LEI – klicka på knappen ”APPLY” (”Ansök”) och följ instruktionerna.
Denna ansökan utförs online och du måste registrera dig som användare innan du kan skicka formuläret.

London Stock Exchange Group (LSEG)
http://www.lseg.com/LEI
Klicka på ”How to Request an LEI” (”Så här beställer du en LEI”). Denna ansökan utförs online och du måste registrera dig som användare innan du kan skicka formuläret.

GMEI Utility
https://www.gmeiutility.org/login.jsp
Klicka på ”Don’t have an account yet?” (”Har du inget konto ännu?”), om det här är första gången som du använder systemet.
Denna ansökan utförs online och du måste registrera dig som användare innan du kan skicka formuläret.

Finska patentbyrån är godkänd och aktiv. Accepterar endast finska företag.
https://www.prh.fi/en/kaupparekisteri/leicodes.html
Ladda ner, fyll i och underteckna formuläret enligt instruktionerna på hemsidan. Skicka det sedan till de adresser som anges.

För en fullständig lista med godkända LOU:er, se GLEIF-webbplatsen

Frågor och svar, publicerade av LOU:er

• WM-Datenservice FAQ
• Global Markets Entity Identifier (GMEI) utility FAQ
• London Stock Exchange Group

För mer information, kontakta Nordea på LEI [at] nordea.com (LEI[at]nordea[dot]com)

Regleringsorgan (allmän information)

• Regulatory Oversight Committee
• Financial Stability Board
• The Global LEI Foundation